ESMA objavila konzultacijski dokument o smjernicama za mjere održivosti MiFID direktive
Europski regulator za vrijednosne papire i tržišta kapitala (ESMA) na svojim je internetskim stranicama objavio konzultacijski dokument o smjernicama za mjere održivosti MiFID direktive.
Prema MiFID-u, prilikom pružanja investicijskih usluga investicijsko društvo mora prikupiti sve releventne informacije potrebne za upoznavanje klijenta i procjenu adekvatnosti određenih investicija za klijenta. Relevantne informacije uključuju sljedeće:
- ciljevi ulaganja (informacije o planiranom razdoblju držanja vrijednosnih papira, stavu prema riziku i slično);
- financijska situacija (informacije o izvoru i opsegu redovnih primanja, ulaganja, imovine i financijskih obveza); i
- znanje i iskustvo (informacije koje omogućavaju društvu da ocijeni sposobnosti klijenta da procijeni rizik potencijalnih transakcija).
S obzirom na prikupljene informacije, investicijsko društvo treba izabrati koja ulaganja će preporučiti svom klijentu, odnosno procijeniti da li određeno ulaganje zadovoljava klijentove ciljeve ulaganja, financijsku situaciju, znanje i iskustvo.
Cijeli dokument dostupan je ovdje.
